La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) peut recourir à une série de sanctions et de ressources en matière de réglementation et de conformité pour faire face aux fautes commises dans les secteurs des entreprises, des marchés financiers ou des services financiers. Des craintes ont été exprimées dans différentes instances selon lesquelles les sanctions prévues dans la législation appliquée par ASIC pourraient ne pas être efficaces, car elles ne reflètent pas l'opinion de la communauté sur la gravité de la participation à certaines formes de comportement répréhensible.
- Les positions clés placées sur le document auraient pour effet d’élargir la gamme des dispositions relatives aux sanctions civiles et d’augmenter les montants maximaux des sanctions pénales dans les tribunaux. Loi de 2001 sur les personnes morales et Loi de 2009 sur la protection du crédit à la consommation (Loi sur le crédit) pour:
- pour les particuliers, 2 500 unités d’amende (525 000 dollars); et
- pour les sociétés, le plus grand des: 12 500 unités d’amende (2 625 millions de dollars), soit trois fois le bénéfice réalisé (ou perte évitée), soit un chiffre d’affaires annuel de 10%.
- Cela signifierait des augmentations de 200 000 dollars (particuliers) et de 1 million de dollars (sociétés) dans la loi sur les sociétés anonymes, 2 000 unités d'amende (420 000 dollars) pour les particuliers et 10 000 unités d'amende (2,1 millions) pour les sociétés régies par la loi sur le crédit. .
- Pour s’aligner sur les modifications prévues à la loi australienne sur la consommation, des sanctions dans Loi de la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements de 2001 augmenterait 2 000 unités d'amende (420 000 $) pour les particuliers et 10 000 unités d'amende (2,1 millions de dollars) pour les sociétés à:
- pour les particuliers, 2 500 unités d’amende (525 000 dollars); et
- pour les sociétés, le plus grand des: 50 000 unités d’amende (10,5 millions de dollars), soit trois fois le bénéfice réalisé (ou la perte évitée) ou un chiffre d’affaires annuel de 10%.
- En plus d’augmenter les peines civiles, l’ASIC pourrait demander des mesures d’expulsion (élimination des avantages obtenus illégalement ou des pertes évitées) dans le cadre de poursuites pénales engagées en vertu de la législation sur les sociétés, le crédit et l’ASIC.
- Les peines maximales d'emprisonnement seraient augmentées pour une série de crimes. Les infractions les plus graves à la loi sur les personnes morales, compte tenu de la nature et / ou des conséquences de l'infraction (beaucoup d'entre elles étant liées à la malhonnêteté), seront portées aux peines les plus sévères prévues par la loi; 10 ans de prison, 4 500 unités d'amende (945 000 $) ou 3 fois les avantages (particuliers) et 45 000 unités d'amende (9,45 millions de dollars) ou 3 fois les avantages ou 10% du chiffre d'affaires annuel (sociétés).
- Le montant maximum de la peine pour les autres infractions augmentera également et sera normalisé par référence à une formule basée sur la durée de la peine d'emprisonnement disponible:
- Durée d'emprisonnement maximale en mois multipliée par 10 = unités de peine pour les particuliers, multipliée par 10 pour les sociétés.
- Pour les infractions de responsabilité stricte, les amendes moins lourdes augmenteront et ASIC pourrait remédier à ces infractions par le biais du régime de notification des pénalités existant, au lieu de poursuites.
- L'ASIC pourrait également faire face à un plus grand nombre de crimes par le biais des régimes de notification d'infraction.
Gardez à l’esprit que la date de clôture des présentations sera 17 novembre 2017 et tout envoi reçu après cette date ne pourra être accepté.