L’autorité de réglementation du secteur financier a imposé des amendes de 61 millions de dollars l’an dernier, soit une baisse de 6% par rapport aux 65 millions de dollars collectés en 2017. L’autoréglementation du broker-corridor a alloué 9,7 millions de dollars de l’amende de 2018 à la révision. ses programmes d’enregistrement et de divulgation, y compris le système central d’enregistrement des dépôts, et le lancement de son nouvel examen Securities Industry Essentials.
C'est la deuxième année que la FINRA partage la manière dont ses fonds sont dépensés.
"Il est bon de voir que la FINRA continue avec la transparence instaurée l'année dernière", a déclaré jeudi à Ruben Brian Rubin, associé chez Eversheds Sutherland. "Je suis convaincu que les entreprises seront encouragées à voir que la FINRA inflige des amendes, en partie, pour aider les entreprises à se conformer à la réglementation et à éduquer les investisseurs, mais les entreprises peuvent interroger la FINRA via des amendes à payer pour des outils de conformité permettant à la FINRA de classer plus de cas et d’évaluer des amendes plus élevées. "
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Le conseil de la FINRA a déterminé qu'il y avait des dépenses de 81,1 millions de dollars admissibles à des amendes en 2018.
"Parce que le total des dépenses éligibles pour les amendes dépassait le montant des amendes émises en 2018, le solde de 20,1 millions de dollars a été financé avec des réserves de la FINRA", a déclaré le responsable de la réglementation.
La FINRA a déclaré qu'elle utilisait des sommes fines dans des projets d'investissement ou des dépenses stratégiques non récurrentes favorisant une surveillance réglementaire plus efficace et plus efficiente de la FINRA, notamment en exploitant de manière sécurisée la technologie et les données ou en améliorant le respect du cahier des charges, ainsi que dans l'éducation et la formation.
Les autres dépenses du projet en 2018 comprennent:
- 16 millions de dollars pour la migration de diverses applications technologiques de centres de données gérés par la FINRA existante vers des plateformes basées sur le cloud;
- 11,8 millions de dollars pour améliorer les programmes informatiques sophistiqués ou les «schémas» utilisés pour détecter une grande variété de problèmes de conformité et de comportement suspect sur tous les marchés;
- 5,8 millions de dollars pour la mise en œuvre et le soutien continu à la déclaration des opérations sur les titres du Trésor au moteur de conformité et d'information sur le commerce de FINRA, ou TRACE, ainsi que pour la surveillance du marché des obligations du Trésor de la FINRA;
- 2,0 millions de dollars pour se conformer au registre d'audit consolidé, ou CAT, le système obligatoire de la SEC permettant de suivre les commandes tout au long de leur cycle de vie et d'identifier les courtiers en valeurs mobilières qui les traitent;
- 1,8 million de dollars en systèmes de transparence commerciale;
- 8,5 millions de dollars pour améliorer la technologie sur laquelle s'appuie la plateforme d'examen et de surveillance des risques;
- 2,0 millions de dollars pour mettre à jour les outils utilisés pour gérer efficacement les travaux dans la nouvelle structure de conformité unifiée;
- 1,5 million de dollars pour améliorer le programme d'analyse des données de la FINRA sur les modèles d'entreprise et les relations avec l'industrie, l'activité commerciale et l'historique des disciplines; et
- 3,5 millions de dollars ont été investis dans divers programmes de formation des investisseurs, y compris la mise à niveau de BrokerCheck.
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