Rapport quotidien: le Congrès s'attaque aux faiblesses de la propriété des bénéficiaires, de la LBC de l'OCC, de la mise à jour des cyber-risques, etc. – ACFCS | Association de spécialistes certifiés en crimes financiers – Finance Curation

Rapport quotidien: le Congrès s'attaque aux écarts de propriété des bénéficiaires, à la LBC OCC, à la mise à jour des cyber-risques et plus

Il y a 30 minutes

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Publié par: Brian Monroe

Le blanchiment d'argent

Le personnel de la Deutsche Bank a été témoin d'activités suspectes dans les comptes Trump et Kushner: rapport spécial du NY Times

Les experts de la Deutsche Bank en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ont recommandé en 2016 et 2017 de multiplier les transactions avec des entités juridiques contrôlées par Donald J. Trump et son gendre, Jared Kushner, seront signalés à un organisme de surveillance fédéral pour crimes financiers, mais des membres supérieurs l'ont finalement renversé, ce qui fait partie d'un ensemble de pratiques de conformité généralement plus laxistes, disent d'anciens officiers.

Les transactions, dont certaines impliquaient la base Trump, aujourd'hui disparue, ont activé des alertes dans un système informatique conçu pour détecter une activité illégale, selon cinq employés actuels et anciens de la banque.

Les membres du personnel chargé de la conformité qui ont ensuite examiné les transactions ont préparé des soi-disant rapports d'activité suspecte qu'ils pensaient devoir être envoyés à une unité du département du Trésor qui contrôle les crimes financiers.

Mais les dirigeants de la Deutsche Bank, qui ont prêté des milliards de dollars aux sociétés Trump et Kushner, ont rejeté les conseils de leurs employés. Les rapports n'ont jamais été présentés au gouvernement.

La nature des transactions n'était pas claire. Au moins certaines d’entre elles concernaient des fonds échangés avec des entités étrangères, ce que les employés de la banque considéraient comme suspect.

Toutefois, d'anciens employés de la Deutsche Bank ont ​​déclaré que la décision de ne pas déclarer les transactions entre Trump et Kushner reflétait l'approche généralement laxiste des lois sur le blanchiment d'argent.

Les employés, dont la plupart ont parlé sous le couvert de l'anonymat afin de préserver leur capacité à travailler dans l'industrie, ont déclaré appartenir à un groupe de cadres de banque réticents à refuser des rapports valides afin de protéger leurs relations avec des clients lucratifs. (à travers New York Times).

Les reflets de Monroe:

Selon les mots immortels de Jim Richards, l’ancien responsable de la conformité de la loi contre le blanchiment d’argent à Wells Fargo, la décision de soumettre un SAR ne devrait être laissée à personne d'autre, à l'exception du responsable de la conformité de la loi anti-blanchiment.

La décision ne devrait pas être prise par la direction, un supérieur hiérarchique ou une personne susceptible d’affecter l’indépendance du processus ou de l’analyse de lutte contre le blanchiment d’argent et la décision finale de l’agent de lutte contre le blanchiment d’argent.

C’est un point qui se concentre énergiquement, vocalement et véritablement sur les actions récentes de l’AMC de l’OCC. Deutsche Bank est également en train de mener de nombreuses enquêtes très médiatisées sur d'éventuelles infractions aux règles de la criminalité financière.

Donc, si ces dernières révélations sont vraies, attendez-vous à ce que les examinateurs aillent plus loin dans la banque pour finalement capter l'attention de l'institution et s'engager réellement dans le respect des règles.

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