Le département du Trésor américain UU Il a fourni davantage d'informations sur ce qu'il attend des programmes de conformité aux sanctions organisationnelles, dans le cadre d'un effort visant à améliorer la transparence du processus d'évaluation et de résolution du ministère.
Le cadre publié jeudi par le Bureau du contrôle des avoirs étrangers du Trésor indique que l'agence souhaite que les entreprises disposent d'un programme actif d'application des sanctions, plutôt que d'une politique écrite, étant donné que le programme américain de sanctions cela devient plus dynamique et complexe.
"Il peut y avoir des politiques dans l'entreprise", a déclaré Jonathan Cross, avocat aux sanctions à Herbert Smith Freehills LLP, "mais elles devraient être augmentées à la lumière des nouvelles directives."
Le cadre de 12 pages, qui inclut une analyse de certaines violations courantes, rappelle la compétence de l’OFAC, qui administre et applique la politique de sanctions des États-Unis. Toutes les entités qui font des affaires aux États-Unis ou avec des particuliers UU Ou les USA UU., Y compris les citoyens et les résidents permanents, ou ceux qui utilisent des biens ou des services provenant des États-Unis. UU., Sont soumis à réglementation, en conformité avec OFAC.
Le document d'orientation indique que de nombreuses organisations ont violé les sanctions parce qu'elles ont mal compris ou n'ont pas compris l'applicabilité de la réglementation.
La réglementation de l'OFAC n'exige pas de programme de conformité aux sanctions, mais l'agence affirme que le fait d'avoir un programme est un facteur important lors de l'examen des accords de règlement. L’OFAC ajoute qu’elle peut imposer une sanction moindre si une entreprise dispose d’un programme d’application des sanctions efficace au moment de la violation présumée et peut prendre des mesures pour le modifier.
Selon OFAC, l'engagement et le soutien de la haute direction d'une entité, y compris de ses dirigeants et de son conseil d'administration, est un facteur déterminant pour la réussite d'un programme. Parmi les critères, il convient de nommer un responsable spécifiquement responsable du respect des règlements de l’OFAC et une ligne directe d’information entre l’unité chargée de l’application des sanctions et les cadres supérieurs ou le conseil d’administration.
OFAC souhaite également que les entreprises évaluent régulièrement leurs opérations, y compris leur chaîne d'approvisionnement et leurs homologues, à la recherche de vulnérabilités, et établissent des contrôles internes, des audits et des tests actifs, ainsi que des formations fréquentes.
"Les directives que nous avons publiées aujourd'hui aideront les entreprises à comprendre leurs obligations vis-à-vis de l'OFAC et à consacrer le temps, l'énergie et les ressources nécessaires pour se conformer aux sanctions", a déclaré Sigal Mandelker, secrétaire adjoint au Trésor pour le terrorisme et le terrorisme, lors d'une conférence. renseignement financier "Le guide fournit les leçons apprises et aidera les entreprises à mettre en œuvre et à gérer un programme efficace de sanction des sanctions."
Mme Mandelker a déclaré que l'OFAC avait déjà commencé à incorporer des éléments de cadre dans ses récents accords de règlement, notamment les accords de 611 millions de dollars conclus par l'agence avec trois banques du groupe UniCredit le mois dernier.
Le cadre OFAC suit un nouveau guide d'évaluation publié mardi par le ministère de la Justice, qui vise à fournir une plus grande transparence sur ce que les procureurs veulent voir des sociétés sous enquête.
Écrire à Mengqi Sun à mengqi.sun@wsj.com