Les autorités américaines ont infligé une amende de 2 millions de dollars aux courtiers de Banca IMI Securities, qui ont plaidé coupables à une accusation antitrust liée à son entreprise American Depositary Receipts (SARD).
Le ministère américain de la justice UU Il a déclaré dans une déclaration que Banca IMI avait été impliquée dans un complot visant à falsifier des offres de mars 2012 à août 2014 au moins. L'agent a conspiré avec d'autres institutions pour soumettre des offres frauduleuses afin de demander des ADR précédemment émis.
"L'accusation d'aujourd'hui représente l'engagement du ministère de la Justice et de ses partenaires chargés de l'application de la loi de découvrir et de poursuivre en justice les tricheurs qui corrompent nos marchés financier et financier", a déclaré le procureur général adjoint, Makan Delrahim, de la division. Antitrust du ministère de la Justice.
"Les marchés financiers complexes ne sont pas hors de portée des lois antitrust. "La Division antitrust poursuivra de manière agressive les criminels sur des marchés techniquement complexes, y compris ceux que certains supposent à tort peuvent échapper à la détection ou à la portée de l'application des lois antitrust."
ADR, qui permettent aux investisseurs américains UU Pour négocier avec des actions étrangères, un nombre équivalent d’actions étrangères doit être détenu dans un dépositaire ou une banque dépositaire, mais il peut être "préalablement libéré" si un courtier ou un client est propriétaire des actions sous-jacentes.
Le complot a fait une banque dépositaire de EE. UU Elle utilisera un processus de vente aux enchères pour les ADR précédemment publiés et invitera Banca IMI, ainsi que d'autres courtiers, à soumettre des offres de taux concurrentiels pour pouvoir solliciter l'ADRD, a annoncé le ministère de la Justice. Dans le cadre d'un effort coordonné, Banca IMI et les autres co-conspirateurs sont parvenus à un accord à au moins 30 occasions sur les offres qui seraient présentées aux banques de dépôt des États-Unis.
"Le FBI est déterminé à éradiquer la corruption et la fraude à l'encontre des États-Unis, où que ce soit dans le pays", a déclaré le directeur adjoint, Robert Johnson, de la division des enquêtes criminelles du FBI. «Le plaidoyer de culpabilité d’aujourd’hui est le résultat des efforts constants déployés par l’Unité de la corruption internationale du FBI pour protéger la concurrence et identifier les personnes qui se livrent à un comportement frauduleux et anticoncurrentiel. Nous continuerons de mener des enquêtes antitrust agressives avec nos partenaires du ministère de la Justice. "
L’année dernière, Deutsche Bank a réglé 75 millions de dollars après avoir été accusée de mauvaise gestion des ADR préalables au lancement. L'affaire découle d'une enquête en cours menée par la Securities and Exchange Commission sur des abus précédemment publiés liés à l'ADR. BNY Mellon, Citi, Merrill Lynch et JP Morgan sont parmi les banques qui ont également réglé les frais de gestion erronée d’ADR préalablement établis avec la SEC.